2019基金从业《私募股权》基础知识复习(11)
2019-03-26 21:35:41 来源：网络“2019基金从业《私募股权》基础知识复习(11)”供考生参考。更多基金从业考试内容，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
一、管理人内部控制的作用
管理人内部控制的作用主要包括：
(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。
(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
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二、管理人内部控制的原则
管理人内部控制的原则主要包括：
(1)全面性原则
(2)相互制约原则
(3)执行有效原则
(4)独立性原则
(5)成本效益原则
(6)适时性原则
三、管理人内部控制的要素构成
(1)内部环境
(2)风险评估
(3)控制活动
(4)信息与沟通
(5)内部监督
四、管理人内部控制的主要控制活动要求
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