基金从业资格考试《私募股权投资》考点(14)

2018-12-25 16:16:31        来源:

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  监管机构

  (一)股权投资基金监管的概念

  广义的股权投资基金监管,是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

  狭义的股权投资基金监管,一般专指政府监管机构依法对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

  本书采用狭义的股权投资基金监管概念,即专指政府监管。

  相应地,行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量所实施的监督管理,分别表述为“行业自律”“内部控制”和“社会力量监督”。

  政府监管是最具权威、最为有效的监管。

  作用:

  维护股权投资基金行业的良好秩序

  提高股权投资基金行业效率

  保护股权投资基金投资者利益

  (二)股权投资基金监管的特征

  1.监管主体及其权限具有法定性

  2.监管活动具有强制性

  监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有法律效力,具有强制性。

  (三)股权投资基金监管的目标

  1.保护基金投资者合法权益(首要目标)

  2.防范系统性金融风险

  (四)股权投资基金监管的基本原则

  1.依法监管原则

  2.高效监管原则

  3.适度监管原则

  以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

  4.审慎监管原则

  5.分类监管原则

  (五)股权投资基金的监管机构

  中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

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