1.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票

　　Ⅱ.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　Ⅲ.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票

　　Ⅳ.公司向法人发行的股票，不得另立户名

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅲ Ⅳ

2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览 

　　2.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.对收购人处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　3.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有( )。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.证券公司应当( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度

　　Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度

　　Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　5.证券账户名称应当注明的内容有( )。

　　Ⅰ.证券公司名称

　　Ⅱ.资产托管机构名称

　　Ⅲ.集合资产管理计划名称

　　Ⅳ.基金托管机构名称

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理合同

　　Ⅱ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅲ.专项资产管理计划书

　　Ⅳ.资产托管证明

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　7.下列关于要约收购的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在 30 日以上

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　8.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

　　Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

　　Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

　　Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

　　Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　9.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　10.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年 Ⅱ.净资产为实收资本的 60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　1.D【解析】根据《公司法》第一百二十九条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

　　2.A【解析】根据《证券法》第二百三十一条的规定.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的。责令改正，给予警告。并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　3.D【解析】以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。

　　4.A【解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　5.A【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。

　　6.B【解析】证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　7.B【解析】根据《证券法》第九十条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。

　　8.D【解析】证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

　　9.A【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

　　10.A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年;(2)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%; (3)不能清偿到期债务;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！