2019证券从业考试《法律法规》精选考题及答案（16）
2019-12-04 15:17:46 来源：网络
6.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循( )原则。
A.独立、客观、公平
B.独立、客观、公正、审慎
C.客观、公正、审慎
D.独立、公正、审慎
答案：B
解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则
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7.下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料
答案：A
解析：证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。
8.以下人员不得参加证券从业资格考试的是( )。
A.甲某，20岁，初中学历
B.乙某，18岁，高中学历
C.丙某，20岁，大专学历
D.丁某，20岁，本科学历
答案：A
解析：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
9.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：A
解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。
10.( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：C
解析：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
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