26.合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览 

　　27.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　28.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

　　A.直接义务

　　B.间接义务

　　C.违背受托义务

　　D.违背信托义务

　　29.收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　30.被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　26.B【解析】《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十三条规定：合格投资者应在首次获批投资额度后二十个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。登记完成后，合格投资者应通过托管人将有关情况及时告知国家外汇管理局。

　　27.C【解析】《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的百分之五;(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司百分之五以上的股权。

　　28.C【解析】违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　29.C【解析】《上市公司收购管理办法》第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

　　30.B【解析】《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(2)两年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(4)其他情形。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！