26、(　　)是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　答案：A

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。考点利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

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　　27、证券公司办理(　　)，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

　　A.定向资产管理业务

　　B.集合资产管理业务

　　C.非限定性资产管理计划

　　D.限定性资产管理计划

　　答案：A

　　解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。考点关联交易的要求

　　28、合规负责人为证券公司高级管理人员，由(　　)决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.董事会执行委员会

　　D.股东大会

　　答案：A

　　解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。考点有关证券公司组织机构的规定

　　29、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为(　　)万元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　答案：B

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。考点证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　30、下列关于期货交易所，说法错误的是(　　)。

　　A.提供交易场所、设施及相关服务

　　B.组织和监督期货交易

　　C.发布市场信息

　　D.可以直接或间接从事期货交易

　　答案：D

　　解析：期货交易所不能直接或间接从事期货交易。考点期货交易所的职责

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