股票上市的条件、申请和公告

　　1.股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件。股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币三千万元。

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　　2.公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。

　　3.申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　债券上市的条件和申请

　　1.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括(　)。

　　Ⅰ.上市报告书

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.公司营业执照

　　Ⅳ.公司债券募集办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查债券上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　2.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币(　)万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

　　证券交易暂停和终止的情形

　　1.由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司有重大违法行为

　　Ⅲ.公司解散或者被宣告破产

　　Ⅳ.公司最近三年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司解散或者被宣告破产属于由证券交易所决定终止股票上市交易的情形。

　　2.下列不属于证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形的是(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司解散或者被宣告破产

　　C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

　　D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。A选项属于由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形。

　　3.公司债券上市交易后，最近(　)年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

　　4.下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有(　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司最近一年连续亏损

　　Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务

　　Ⅳ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

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