1.下列关于从业人员申请执业证书的条件和程序,说法正确的有( )。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近5年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
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『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2.证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正确答案』C
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3.申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。
4.从业人员申请执业证书,应当向所在机构提供的申请材料包括( )。
Ⅰ.执业证书申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证明复印件
Ⅳ.协会规定的其他材料
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。
5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
『正确答案』D
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起( )内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A.10日
B.30日
C.45日
D.60日
『正确答案』B
『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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