监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施

　　1.依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理的是(　)。

　　A.国务院证券管理委员会及其派出机构

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.中国证券业协会及其派出机构

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

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　　『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

　　2.(　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　A.国务院证券管理委员会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　3.中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法(　)。

　　A.给予行政处罚

　　B.给予行政处分

　　C.追究刑事责任

　　D.给予经济处罚

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

　　证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定

　　1.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求有(　)。

　　Ⅰ.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

　　Ⅱ.健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益

　　Ⅲ.应当为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　Ⅳ.应当遵守法律、行政法规，加强合规管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(　)原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.平等　　B.公平　　C.自愿　　D.诚实信用

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A.5　　B.7　　C.10　　D.15

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　4.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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