1.《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。
Ⅰ.保荐业务负责人 Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.保荐业务部门负责人 Ⅳ.保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
部分资料预览
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。
2.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )。
A.3年 B.5年
C.10年 D.20年
『正确答案』C
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
3.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。
4.持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在( )内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
『正确答案』A
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。
5.因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正确答案』A
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
6.保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
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