2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（43）
2019-11-08 10:44:04 来源：网络
1.证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明( )。
Ⅰ.证券经纪人的代理权限
Ⅱ.证券经纪人服务的证券营业部
Ⅲ.证券经纪人的执业地域范围
Ⅳ.证券经纪人的基本行为规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
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『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。委托合同应当载明下列事项：(1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(2)证券经纪人的代理权限;(3)证券经纪人的代理期间;(4)证券经纪人服务的证券营业部;(5)证券经纪人的执业地域范围;(6)证券经纪人的基本行为规范;(7)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(8)双方权利义务;(9)违约责任。
2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训。
A.20
B.40
C.60
D.80
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
3.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
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