1.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务称为( )。
A.证券自营业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券经纪业务
D.证券投资咨询业务
『正确答案』C
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『答案解析』本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。
2.证券经纪业务的种类主要有( )。
A.投资者自行买卖和证券公司代理买卖
B.柜台代理买卖和证券公司代理买卖
C.投资者自行买卖和证券交易所代理买卖
D.柜台代理买卖和证券交易所代理买卖
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪业务的种类。证券经纪业务的种类:(1)柜台代理买卖;(2)证券交易所代理买卖。
3.证券经纪业务的要素主要包括( )。
Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券交易的对象
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪业务的要素。证券经纪业务的要素主要包括(1)委托人;(2)证券经纪商;(3)证券交易所;(4)证券交易的对象。
4.证券经纪商的作用主要包括( )。
Ⅰ.提供信息服务 Ⅱ.承担交易风险
Ⅲ.防止股价波动 Ⅳ.充当证券买卖的媒介
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券经纪商的作用。证券经纪商的作用:(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供信息服务。
5.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《客户须知》
C.《风险揭示书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议》
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券经纪关系的确立。《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
6.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。
A.委托 B.代理
C.从属 D.制约
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。
7.在委托买卖证券的过程中,委托人的权利主要包括( )。
Ⅰ.选择经纪商的权利
Ⅱ.对证券交易过程的知情权
Ⅲ.了解交易风险,明确买卖方式
Ⅳ.对自己购买的证券享有持有权和处置权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查委托人的权利与义务。委托人的权利:(1)选择经纪商的权利;(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权;(4)对证券交易过程的知情权;(5)寻求司法保护权;(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。
8.在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利不包括( )。
A.不接受全权委托
B.按规定收取服务费用
C.拒绝接受不符合规定的委托要求
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商权利:(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;(2)有按规定收取服务费用的权利,如交易佣金等;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。选项A属于证券经纪商的义务。
9.在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,履行的义务有( )。
Ⅰ.坚持客户适当性管理原则
Ⅱ.坚持为客户保密制度
Ⅲ.必须忠实办理受托业务
Ⅳ.如实记录客户资金和证券的变化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪商的权利与义务。证券经纪商的义务:(1)在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面形式向其揭示投资风险,提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》,并严格遵守协议约定;(3)坚持客户适当性管理原则;(4)必须忠实办理受托业务;(5)坚持为客户保密制度;(6)如实记录客户资金和证券的变化;(7)不接受全权委托。
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