2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（41）
2019-11-08 10:40:40 来源：网络
监管部门对经纪业务的监管措施
1.( )是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院证券管理委员会
『正确答案』A
2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
部分资料预览
『答案解析』本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
2.( )是证券经纪业务的一线监管机构。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院证券管理委员会
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
3.关于监管部门对经纪业务的监管措施，说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
Ⅱ.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管
Ⅲ.中国证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，也应按照规定给予纪律处分
Ⅳ.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告证券业协会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查监管部门对经纪业务的监管措施。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
