2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（38）
2019-11-08 10:38:26 来源：网络
证券公司经纪业务中的账户管理
1.账户管理的内容主要包括( )。
Ⅰ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅱ.客户账户档案管理
Ⅲ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅳ.账户信息比对与报送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』C
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『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
2.账户存续期间，证券公司营业部应每( )年一次对个人客户信息进行全面核查。
A.1 B.2 C.3 D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对自然人客户信息进行全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。
3.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请证券账户注销。
A.10 B.15
C.20 D.30
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。
4.证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务中的账户管理。证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
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