2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（36）
2019-11-05 20:08:59 来源：网络
财务顾问的监管和法律责任
1.中国证监会及其派出机构根据审慎监管原则，对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行( )。
Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查
Ⅲ.全面检查 Ⅳ.非现场检查
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
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『答案解析』本题考查财务顾问的监管。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
2.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.1 B.5
C.10 D.15
『正确答案』B
『答案解析』本题考查财务顾问的监管。财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
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