2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（31）
2019-11-05 19:58:53 来源：网络
监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
1.依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理的是( )。
A.国务院证券管理委员会及其派出机构
B.中国证监会及其派出机构
C.中国证券业协会及其派出机构
D.证券交易所
『正确答案』B
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『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
2.( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
『正确答案』C
『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
3.中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，依法( )。
A.给予行政处罚
B.给予行政处分
C.追究刑事责任
D.给予经济处罚
『正确答案』B
『答案解析』本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证监会和地方证管办(证监会)的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
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