2019证券从业考试《法律法规》考点试题及答案（26）
2019-11-04 23:56:50 来源：网络
1.证券公司的资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的专项资产管理业务
D.为客户办理特定币种专项资产管理业务
『正确答案』D
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『答案解析』本题考查资产管理业务种类。证券公司资产管理业务主要有：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的专项资产管理业务。
2.为多个客户办理集合资产管理业务的特点主要有( )。
Ⅰ.较严格的信息披露
Ⅱ.通过专门账户投资运作
Ⅲ.客户资产必须进行托管
Ⅳ.投资范围有限定性和非限定性之分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查资产管理业务种类。为多个客户办理集合资产管理业务的特点主要有：(1)集合性，即证券公司与客户是一对多的;(2)投资范围有限定性和非限定性之分;(3)客户资产必须进行托管;(4)通过专门账户投资运作;(5)较严格的信息披露。
3.为客户办理特定目的专项资产管理业务的特点主要有( )。
Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”
Ⅱ.特定性，即要设定特定的投资目标
Ⅲ.较严格的信息披露
Ⅳ.通过专门账户经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查资产管理业务种类。为客户办理特定目的专项资产管理业务的特点主要有：(1)综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;(2)特定性，即要设定特定的投资目标;(3)通过专门账户经营运作。
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