1.下列选项中，属于内幕交易行为的有(　)。

　　Ⅰ.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票

　　Ⅱ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　Ⅲ.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查内幕交易行为。内幕交易行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券;(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　2.下列选项中属于内幕信息的有(　)。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅱ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅲ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅳ.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查内幕信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　3.以下属于操纵市场行为的是(　)。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.委托其他证券公司代为买卖证券

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查操纵市场行为。A属于其他禁止行为，B属于依法可以开展的行为，D属于内幕交易行为。

　　证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任

　　1.证券公司的证券自营账户，应自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.3　　B.5　　C.7　　D.10

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　)年。

　　A.7　　B.10　　C.20　　D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券自营业务。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　3.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)倍的罚款。

　　A.1～3　　B.1～5　　C.1～7　　D.1～10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　4.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，以下处罚正确的有(　)。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券自营业务的法律责任。证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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