1.证券自营业务的范围一般包括(　)。

　　Ⅰ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅱ.证券承销业务中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅳ.一般上市证券的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

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　　『答案解析』本题考查证券自营业务的范围。证券自营业务的范围一般包括以下四个方面：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　2.关于证券自营业务管理制度的相关规定，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

　　B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

　　C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作

　　D.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券自营业务管理制度的相关规定。选项A错误，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

　　自营业务的风险控制和内部控制

　　1.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的100%。

　　2.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

　　3.证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　4.证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　5.下列关于自营业务的内部控制说法错误的是(　)。

　　A.建立“防火墙”制度

　　B.建立自营业务的逐日盯市制度

　　C.应加强自营账户的分级管理和访问权限控制

　　D.建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查自营业务的内部控制。选项C错误，应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

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