1.关于证券发行与承销信息披露的相关规定,下列说法错误的是( )。
A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证券业协会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务
B.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
C.发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力
『正确答案』A
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『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务。
2.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
证券公司发行与承销业务的内部控制规定
1.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明的事项主要有( )。
Ⅰ.违约责任
Ⅱ.代销、包销的付款方式及日期
Ⅲ.代销、包销的费用和结算办法
Ⅳ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
2.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
3.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
4.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
5.下列关于证券发行与承销业务的相关规定,说法错误的是( )。
A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用包销方式
B.股票发行采用代销方式的,应当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施
C.证券公司承销证券,应当采用包销或者代销方式
D.上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排,应当遵守证券交易所的相关规则,主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用代销方式。
监管部门对证券发行与承销的监管措施
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.6~12 B.12~24 C.24~36 D.12~36
『正确答案』D
『答案解析』本题考查监管部门对证券发行与承销的监管措施。证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.3~12 B.12~24 C.24~36 D.12~36
『正确答案』A
『答案解析』本题考查违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券自营业务概述
1.从事证券自营业务的证券公司,其注册资本不得低于( )人民币。
A.3000万元 B.5000万元
C.1亿元 D.2亿元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
2.按照我国现行的规定,已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券包括( )。
Ⅰ.企业债券
Ⅱ.央行票据
Ⅲ.利率互换
Ⅳ.短期金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券自营业务的投资范围。已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券主要包括:(1)政府债券;(2)国际开发机构人民币债券;(3)央行票据;(4)金融债券;(5)短期金融债券;(6)公司债券;(7)中期票据;(8)企业债券。
3.证券自营业务的特点不包括( )。
A.决策的自主性
B.交易过程的高效性
C.交易的风险性
D.收益的不确定性
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券自营业务的特点。证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
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