1.做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ.具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ.能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

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　　『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　2.一般来说，做市商必须具备的条件是(　)。

　　Ⅰ.具有雄厚的资金实力

　　Ⅱ.具有管理商品库存的能力

　　Ⅲ.要有准确的报价能力

　　Ⅳ.要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查做市商。一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的交易需要。(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。

　　【考点六】证券托管和证券存管

　　1.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是(　)。

　　A.证券委托　　B.证券托管

　　C.证券存管　　D.证券交收

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券托管的概念。证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　2.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(　)。

　　Ⅰ.自动托管 Ⅱ.随处通买

　　Ⅲ.哪买哪卖 Ⅳ.转托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

　　3.投资者具有下列(　)情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有申报

　　Ⅱ.新股申购未到期的

　　Ⅲ.撤销当日有交易行为的

　　Ⅳ.因回购或其他事项未了结的

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查不得撤销指定交易的情形。四个说法均正确。

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