2019证券从业《金融市场基础知识》考点试题及答案（17)
2019-11-04 23:49:03 来源：网络
1.委托指令中，填写委托单的第一要点是( )。
A.证券账号 B.日期
C.品种 D.数量
『正确答案』C
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『答案解析』本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
2.委托指令中，通常的做法是填写( )，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。
A.全称 B.简称
C.代码 D.代码及简称
『正确答案』D
『答案解析』本题考查委托指令的内容。委托指令中，通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。
3.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )数字。
A.6位 B.7位
C.8位 D.9位
『正确答案』A
『答案解析』本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。
4.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括( )。
Ⅰ.验证
Ⅱ.审单
Ⅲ.查验资金
Ⅳ.查验证券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
5.证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。
Ⅰ.价格优先 Ⅱ.客户优先
Ⅲ.时间优先 Ⅳ.数量优先
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
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