A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』C

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　　『答案解析』本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　22.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在(　)个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A.1　　B.2　　C.5　　D.7

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　23.证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列(　)行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

　　A.未经许可擅自开展介绍业务

　　B.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　D.对客户资料进行严格审核

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(1)未经许可擅自开展介绍业务。(2)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割。(4)收付、存取或者划转期货保证金。(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保。(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。(7)代客户下达交易指令。(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

　　24.(　)是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　A.股票质押

　　B.股票质押回购

　　C.股票抵押

　　D.股票融资融券

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票质押回购规则。股票质押回购是指符合条件的资金融入方(融入方)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(融出方)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

　　25.(　)是指证券公司提供债券作为质物，并以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司指定交易的客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的债券质押式回购。

　　A.约定购回式证券交易

　　B.质押购回式证券交易

　　C.预约购回式证券交易

　　D.债券质押式报价回购交易

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查报价回购相关规则。债券质押式报价回购(简称“报价回购”)是指证券公司提供债券作为质物，并以根据标准券折算率计算出的标准券总额为融资额度，向在该证券公司指定交易的客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益的债券质押式回购。

　　26.直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(　)，证券公司的人员数量不得超过(　)。

　　A.1/2;1/3　　　B.1/3;1/2

　　C.1/2;2/3　　　D.2/3;1/2

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查直接投资相关规则。直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　27.直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过(　)个月。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查直接投资相关规则。直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月。

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