21.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.个体商户

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　22.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处 5 万元以上 50 万元以下罚金

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　23.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.募集资金规模在 50 亿元人民币以下

　　Ⅱ.客户人数在 200 人以下

　　Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

　　Ⅳ.单个客户参与金额不低于 100 万元人民币

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　24.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.年满 18 周岁

　　Ⅱ.年满 20 周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行为能力

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　25.下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.持有公司 1%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人

　　Ⅳ.保荐人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　26.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

　　Ⅱ.建立客户信用评估制度

　　Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

　　Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　27.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 1 个月拘役

　　Ⅱ.单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　Ⅲ.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　28.下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司注册资本

　　Ⅲ.出资证明书的核发日期

　　Ⅳ.股东缴纳的出资额

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　29.证券公司的自营业务合规风险包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易

　　Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.投资决策失误

　　Ⅳ.规模失控

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　30.下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。

　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单

　　Ⅲ.公司的实际控制人

　　Ⅳ.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　21.C【解析】根据《公司法》第二条的规定，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　22.B【解析】根据《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。依照前款的规定处罚。

　　23.B【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五条的规定，证券公司从事集合资产管理业务.应当为合格投资者提供服务，没立集合资产管理计划(以下简称集合计划或计划)，并担任计划管理人。集合计划应当符合下列条件：(1)募集资金规模在 50 亿元人民币以下;(2)单个客户参与金额不低于 100 万元人民币;(3)客户人数在 200 人以下。

　　24.A【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　25.C【解析】根据《证券法》第七十四条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证监督管理机构规定的其他人。

　　26.D【解析】根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第九条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度.明确规定客户选择与授信的程序和权限：(1)制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申材料的审查要点与程序;(2)建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等凶素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;(3)明确客户征信的内容、程序和方式。验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性;(4)记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

　　27.C【解析】根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金;情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　28.D【解析】根据《公司法》第三十一条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：(1)公司名称;(2)公司成立日期;(3)公司注册资本;(4)股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;(5)出资证明书的编号和核发日期。

　　29.C【解析】证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　30.C【解析】根据《证券法》第五十三条的规定.股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据第五十四条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前 10 名股东的名单和持股数额;(3)公司的实际控制人;(4)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

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