21.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是(　　)。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　答案：D

　　解析：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览 

　　22.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立(　　)机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　答案：C

　　解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　23.取得执业证书的人员，连续(　　)不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　答案：B

　　解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　24.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.公司净资本符合中国证监会的规定

　　B.财务顾问主办人不少于3人

　　C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　答案：B

　　解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　25.在证券经济业务中，客户指令具有(　　)。

　　A.广泛性

　　B.中介性

　　C.保密性

　　D.权威性

　　答案：D

　　解析：证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。

　　26.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报考，通知上级公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　答案：A

　　解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　27.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为(　　)

　　A.协助开户

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.为客户提供期货资讯

　　D.中国证监会禁止的其他行为

　　答案：B

　　解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　28.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　答案：A

　　解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　29.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算(　　)，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

　　A.银行同期贷款利息

　　B.银行同期存款利息

　　C.银行同期贴现利息

　　D.银行同期拆借利息

　　答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

　　30.下列选项中不属于农产品期货的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　答案：D

　　解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！