1.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有(　)。

　　Ⅰ.转融通获利情况 Ⅱ.转融资余额

　　Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融券余额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　　　　D.Ⅳ

　　『正确答案』B

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　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率。

　　2.证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括(　)。

　　A.转融通证券、资金总额

　　B.转融资余额

　　C.转融券余额

　　D.转融通成交数据

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率。

　　3.在转融通业务中，证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定有(　)。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　Ⅱ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于200%。

　　Ⅲ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的80%。

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　　B.Ⅱ、Ⅲ　　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　4.在转融通业务中，证券金融公司应当遵守的风险控制指标不包括(　)。

　　A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

　　B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

　　C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

　　D.净资本和净资产的比例不得低于40%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　5.在转融通业务中，证券金融公司应当保持净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　6.在转融通业务中，证券金融公司应当保持对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　7.在转融通业务中，证券金融公司应当保持融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　8.在转融通业务中，证券金融公司应当保持充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　9.证券金融公司的资金，除用于履行中国证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.期权投资

　　A.Ⅱ　　　　　　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查监管部门对转融通业务的监督管理规定。证券金融公司的资金，除用于履行中国证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)中国证监会认可的其他用途。

　　10.关于证券金融公司报告制度的叙述错误的是(　)。

　　A.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向中国证监会报送年度报告

　　B.年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告

　　C.证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告

　　D.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查转融通业务的报告制度。证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

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