1.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经(　)核准。未经核准擅自发行的，属于非法发 行股票。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院

　　『正确答案』A

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　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

　　2.当前，非法证券活动的主要形式有(　)。

　　Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”

　　Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票

　　Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财

　　Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。

　　3.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.涉及人数较少、规模较小 Ⅱ.手段隐蔽

　　Ⅲ.蔓延速度快 Ⅳ.欺骗性强

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　4.公开发行股票应依法报经中国证监会(　)。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

　　A.审批　　B.核准　　C.备案　　D.注册

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。

　　5.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过(　)人。

　　A.100　　B.200　　C.300　　D.400

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

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