A.具有从事证券业务 3 年以上的经历

　　B.未受过刑事处罚

　　C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　D.品行端正，具有良好的职业道德

　　【答案】A

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　　【解析】申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件① 通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;②被证券公司、 投资咨询机构或资信评级机构聘用;③具有中华人民共和国国籍;④ 具有完全民事行为能力;⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);⑥ 具有从事证券业务 2 年以上的经历;⑦未受过刑事处罚;⑧ 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的职业道德;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　27.证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　【答案】C

　　【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　28.根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于()人，并且有基金从业资格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　【答案】A

　　【解析】A《证券投资基金托管资格管理办法》规定“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格。”

　　29.证券公司以()进行证券投资。

　　Ⅰ.自有资本

　　Ⅱ.营运资金

　　Ⅲ.受托投资资金

　　Ⅳ.客户存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　30.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　【答案】C

　　【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

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