2019证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺习题（2）
2019-10-24 09:48:42 来源：网络
6.如果可转换公司债券的面值为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，当前公司股票的市场为 18 元，则转换比例为()。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
【答案】D
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【解析】D 转换比例的计算公式为转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此，题中的转换比例=1000/20=50。
7.股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。
A 5%
B 10%
C 15%
D 25%
【答案】D
【解析】公司董事、监事、高级管理人员应"-3 向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。
8.下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A 证券登记结算机构
B 证券经纪商
C 证券交易所
D 委托人
【答案】A
【解析】证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象 4 个要素构成。
9.债券价格变动风险随着期限的增加而()
A. 不变
B. 增大
C. 下降
D. 无法确定
【答案】B
10 下列不属于银行业监管机构的是()。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业协会
D.国家外汇管理局
【答案】C
【解析】根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。
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