2019证券从业《金融市场基础知识》考前冲刺习题（1）
2019-10-24 09:47:38 来源：网络
1.资产评估机构需要建立( )和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。
A. 质量控制制度
B. 资质控制制度
C. 风险控制制度
D. 信息保密制度
【答案】A
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【解析】资产评估机构申请证券评估资格条件之一质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。
2.经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
A.20%
B . 30%
C . 40%
D . 50%
【答案】B
【解析】 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并， 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%， 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。
3.混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
【答案】A
【解析】A 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。
4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民币。
A.1 亿元
B.2 亿元
C.3 亿元
D.5 亿元
【答案】A
【解析】基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于 1 亿元人民币。
5.在资金量有限的情况下，可以通过投资( )来做到组合投资、分散风险。
A. 期货
B. 债券
C. 基金
D. 股票
【题目】C
2
【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。
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