2019年证券从业《法律法规》考前预测题及答案（64）
2019-10-21 14:02:58 来源：网络
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
答案:B
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解析：风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
7.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是( )。
A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会
答案：C
解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。
8.基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.份额持有人
B.监管机构
C.结算机构
D.注册登记机构
答案：B
解析：通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。
9.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
答案：C
解析：监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
10.从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.证券登记结算中心
答案：B
解析：从事保荐业务的机构和个人，必须经中国证监会核准。
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