2019年证券从业《法律法规》考前预测题及答案（57）
2019-10-21 13:57:16 来源：网络
1.在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。
A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D.严格制定信息系统的管理制度
答案：D
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解析：D项属于信息技术系统控制的内容
2.为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金销售机构
答案：C
解析：为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
3.未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
答案：B
4.基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A.1个月
B.2个月
C.半年
D.周
答案：D
解析：基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
5.下列选项中，不属于信息披露的原则的是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.准时性原则
D.完整性原则
答案：C
解析：信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。
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