Ⅰ.5%以上证券中断交易

　　Ⅱ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

　　Ⅲ.证券交易所行情发布系统出现5分钟以上中断

　　Ⅳ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券交易所交易异常情况中的无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等情形。

　　27.投资者买卖证券的基本途径是()。

　　Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券

　　Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券

　　Ⅲ.电话委托

　　Ⅳ.传真委托

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券：二是委托经纪商代理买卖证券。

　　28.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于()。

　　Ⅰ.承销方式不同

　　Ⅱ.发行价格的确定方式不同

　　Ⅲ.认购成功者的确认方式不同

　　Ⅳ.认购方式不同

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：

　　一是发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

　　二是认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

　　29.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。

　　Ⅰ.将自营账户借给他人使用

　　Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作

　　Ⅳ.内幕交易

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括：

　　(1)禁止内幕交易;

　　(2)禁止操纵市场;

　　(3)其他禁止的行为，其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。

　　30.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

　　Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

2022年中级经济师3天特训营免费领！！