Ⅰ.中国证券业协会

　　Ⅱ.中国银监会

　　Ⅲ.托管银行

　　Ⅳ.证券交易所

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　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　答案：C

　　解析：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。

　　22.证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括()。

　　Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系

　　Ⅱ.制定完善的风险防范制度

　　Ⅲ.建立完善的技术系统

　　Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：

　　(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;

　　(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;

　　(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金。用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

　　23.下列选项中，属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有()。

　　Ⅰ.在会员范围内通报批评

　　Ⅱ.取消会员资格

　　Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分

　　Ⅳ.暂停或限制交易

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：

　　(1)在会员范围内通报批评;

　　(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;

　　(3)暂停或者限制交易;

　　(4)取消交易权限;

　　(5)取消会员资格。

　　24.根据公司法的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有()。

　　Ⅰ.公司分立

　　Ⅱ.公司合并

　　Ⅲ.公司减资

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅲ

　　答案：A

　　25.上市公司出现()的情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

　　Ⅰ.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

　　Ⅱ.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

　　Ⅲ.公司主要银行账号被冻结

　　Ⅳ.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：

　　(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;

　　(2)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告：

　　(3)上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值;

　　(4)由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;

　　(5)公司主要银行账号被冻结;

　　(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;

　　(7)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第71条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示;

　　(8)中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。

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