Ⅰ.T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户

　　Ⅱ.T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划转至资金集中交收账户

　　Ⅲ.T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入

　　Ⅳ.T日，进行T+0资金预交收

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　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收。结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。T+1日，中国结算公司上海分公司进行资金交收时，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户，在结算参与人已完成证券交收义务的前提下。将应收净额由资金集中交收账户划入其资金交收账户。

　　7.证券交易必须遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.公开原则

　　Ⅱ.公平原则

　　Ⅲ.公正原则

　　IV.自主原则

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　8.中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　9.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在(　　)方面进行审查。

　　Ⅰ.合法性 Ⅱ.真实性

　　Ⅲ.可靠性 Ⅳ.同一性

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

　　10.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司(　　)进行了规定。

　　Ⅰ.退市风险警示

　　Ⅱ.暂停上市

　　Ⅲ.恢复上市

　　Ⅳ.终止上市

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度，于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。

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