A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

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部分资料预览

　　27.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()。

　　A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

　　D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

　　29.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。

　　A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分

　　B.分类评价每季度进行一次

　　C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日

　　D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

　　30.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个

　　月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格()。

　　A.实际盈利低于预测盈利的 10%以上

　　B.证券上市当年累计 40%以上募集资金的用途与承诺不符

　　C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

　　D.首次公开发行股票并上市之日起 24 个月内控股股东或者实际控制人发生变更

　　【参考答案】

　　26.答案：B

　　27.答案：D

　　28.答案：B

　　29.答案：D

　　30.答案：C

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