26.下列说法中，错误的是( )。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

　　B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

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　　C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

　　D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用

　　27.证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。

　　①证券投资顾问人员管理制度要求

　　②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

　　③保证与服务方式、业务规模相适应

　　④业务留痕管理和档案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　28.下列说法正确的是( )

　　A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

　　D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

　　29.下列说法中，错误的是( )。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

　　C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机

　　D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　30.下列屈于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。

　　①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　参考答案

　　26.D 27.C 28.B 29.C 30.C

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