1.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是( )。

　　A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

　　B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

　　D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

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　　2.以下各项属于证券经济业务特点的是( )。

　　①业务对象的广泛性业务

　　②证券经纪商的中介性

　　③客户指令的权威性

　　④客户收益的保证性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　3.甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是( )。

　　A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

　　B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

　　C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

　　4.下列关于证券经纪人的说法中，正确的是( )。

　　A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

　　B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

　　C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时

　　D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记。

　　5.证券账户开立的总体要求包括( )。

　　①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整

　　②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、控、可承受

　　③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户

　　④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案

　　1.C 2.A 3.D 4.C 5.A

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