1.下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅱ.Ⅲ.

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

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　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业有独法人立的,法人财产，享有法人财产奴。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

　　2.下列关于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于结果犯Ⅱ.诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于原因犯Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ.Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅱ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　【专家解析】诱骗投资者买卖证券.期货合约罪属于结果犯,即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

　　3.下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　【专家解析】证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

　　4.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点.从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ.Ⅱ.

　　B.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　【专家解析】证券公司总部及营业网点.商业银行总行及其一级分行.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　5.下列选项中，属于公开信息的是( )。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

　　A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　【专家解析】公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本信息.会员和从业人员效力期限内受到奖励次数.协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

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