2019证券从业《金融市场》考前习题及答案(31)
2019-09-07 19:02:00 来源：网络
21.申请在创业板上市的发行人，其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于( )万元。
A.5000
B.2000
C.1000
D.3000
答案：D
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22.2004年5月，经国务院批准，( )批复同意，深圳证券交易所在主板市场中小企业板块市场。
A.深圳市政府
B.中国证监会
C.中国证券登记结算公司
D.中国证券业协会
答案：B
解析：出于为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台的目的，2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立
23.OTC是( )的简称。
A.场外交易市场
B.交易所市场
C.首次公开发行
D.芝加哥期权交易所
答案：A
解析：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。其中，无形市场称为场外市场或柜台市场(简称0TC市场)，是指没有固定交易场所的市场。
24.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是( )。
A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
答案：D
解析：D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价;证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。
25.( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.再融资的监管
B.公司治理监管
C.信息披露的监管
D.并购重组的监管
答案：C
解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容
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