21.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.自律
B.监督
C.备案
D.审批
答案:A
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解析:中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20 Et内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
22.在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备( )。
A.证券投资咨询业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券自营业务资格
D.证券承销与保荐业务资格
答案:D
解析:申请在全国股份转让系统从事推荐业务的,要具备证券承销与保荐业务资格;申请从事经纪业务的,要具有证券经纪业务资格;申请从事做市业务的,要具有证券自营、业务资格。
23.( )年7月,深圳证券交易所正式开业。
A.1992
B.1990
C.1993
D.1991
答案:D
解析:1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业,在开业前曾经历了7个月的试营业。在试营业时期,深圳证券交易所上市的股票仅深安达A一只,即今天的北大高科。
24.根据( )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《公司法》
答案:B
解析:根据《证券法》规定,证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。
25.在证券结算中,( )是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。
A.差额结算
B.净额结算
C.实时结算
D.金额结算
答案:B
解析:证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。其中,净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。
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