6.在中国，市场代码以“002”开头的是( )。

　　A.主板 B.创业板

　　C.中小板 D.第四板

　　C。[解析]中小板块即中小企业板，是指流通盘大约 1 亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板的市场上，市场代码是以“002”开头的。

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　7.凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的关键环节是( )。

　　A.利率 B.政策

　　C.货币供给 D.货币需求

　　A。[解析]凯恩斯学派的货币政策传导机制理论认为，在货币传导机制发挥作用的过程中，关键环节是利率。货币供应量的变动必须首先影响利率的升降，然后通过利率的升降才能使投资、总支出和总收入发生变化。

　　8.下列关于全国性社会保障基金的说法中，错误的是( )。 A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

　　C.在大多数国家，社保基金即全国性社会保障基金

　　D.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入

　　C。[解析]在大多数国家，社保基金分为两个层次：(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金。(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不同。全国性的社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。

　　9.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于( )。

　　A.2 次 B.4 次 C.1 次 D.3 次

　　C。[解析]对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于 1次。

　　10.下列关于证券公司申请ⅠB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员

　　D。[解析]证券公司申请ⅠB 业务的资格条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展ⅠB 业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！