6. 投资者最为关心的价格是股票的( )。

　　A.市场价格

　　B.交易价格

　　C.发行价格

　　D.理论价格

　　考 点：股票的价值;

　　正确答案：A

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　　文字解析：股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者最为关心的价格。故本题选A选项。

　　7.下列关于证券公司开展融资的说法错误的是( )。

　　①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准

　　②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信、了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存

　　③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵

　　④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

　　A.②③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.②③④

　　答案：A

　　考点：证券公司开展融资融券业务，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。故②错误。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。故③错误。

　　8.下面对证券交易所描述错误的是( )。

　　①证券交易所是我国证券监督管理机构

　　②证券交易所是整个金融市场的核心

　　③证券交易所本身可以进行证券买卖

　　④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　答案：B

　　考点：考查证券交易所定义。按照《证券法》第一百零三条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”证券交易所本身不进行买卖证券。

　　9.会员大会可以行使的职能不包括( )。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

　　C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

　　D.选举和罢免会员理事、会员监事

　　答案：B

　　考点：考查会员大会的职能。会员大会可以行使的职能有制定和修改证券交易所章程;选举和罢免会员理事、会员监事;审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告;审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告;法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程规定的其他重大事项。

　　10.我国对合格境外投资者机构汇出汇入资金的规定有( )。

　　①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金

　　②汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币

　　③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释

　　④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　考点：考查合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的。应当向中国证监会和国家外汇管理局做出书面解释。

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