26.以下对证券交易所交易原则说法正确的是( )。
Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者
Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
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A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢ
27.买断式回购期间,逆回购方可以( )。
Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购
Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购
Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作
Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
28.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是( )。
Ⅰ.认购费用:认购金额×认购费率
Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率
Ⅳ.认购份额:认购金额/基金份额面值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢⅣ
29.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
30.以下关于期货交易与远期交易的说法,正确的有( )。
Ⅰ.现在定约成交.将来交割
Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行
Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
Ⅳ.期货交易则是标准化的,有规定格式的合约.一般在场内市场进行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
26.【答案】B。解析:证券交易所的交易原则包括:①价格优先。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先。买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。
27.【答案】C。解析:买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券,如出售或用于回购质押等,只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
28.【答案】B。解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购费用=净认购金额×认购费率;认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。
29.【答案】B。解析:Ⅰ项描述的是融资方;Ⅳ项如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况),违约方的履约金归守约方所有。
30.【答案】B。解析:期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行。期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,多数在场内市场进行。另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的:而期货交易在多数情况下不进行实物交收.而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
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