2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（24）
2019-08-14 21:58:40 来源：网络
(16) ( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国人民银行
D: 中央政府
答案:B
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解析: 中国银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
(17)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )万元。
A: 5000
B: 6000
C: 7000
D: 8000
答案:A
解析: 略。
(18) 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。
A: 证券投资者
B: 发行人
C: 上市公司
D: 证券服务机构
答案:D
解析:
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。
(19)上海证券交易所的分类股价指数包括( )。
A: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B: 工业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C: 工业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D: 工业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
答案:A
解析:上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数。
(20) 证券发行核准制实行( )管理原则。
A: 公开
B: 公平
C: 公正
D: 实质
答案:D
解析:
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。
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