76、证券公司的(　　)应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I 董事

　　II 高级管理人员

　　III 经营管理的主要负责人

　　IV 财务负责人

　　A.I II B.II III IV

　　C.I III IV D.I II IV

　　答案：A

　　解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。考点证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施

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　　77、下列属于内幕消息的是(　　)。

　　Ⅰ 公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅱ 公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ 公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%

　　Ⅳ 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：D

　　解析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。

　　(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。考点证券自营业务的禁止性行为

　　78、自营业务中涉及(　　)等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.投资项目执行

　　II.资产配置

　　III.风险限额

　　IV.自营规模

　　A.I II III B.II III IV

　　C.I IV D.I II III IV

　　答案：B

　　解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。考点证券自营业务决策与授权的要求

　　79、证券交易实行(　　)。

　　Ⅰ公平原则

　　Ⅱ公开原则

　　Ⅲ及时原则

　　Ⅳ公正原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。考点证券发行和交易的“三公”原则

　　80、有限责任公司的董事会的职权是(　　)。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ 决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　答案：B

　　解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。考点有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权

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