6.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

　　D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　【答案】D

　　【解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。

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　　7.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的( )保管基金资产。

　　A.基金份额登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金管理人

　　【答案】B

　　【解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

　　8.净资产低于实收资本的( )的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

　　【答案】C

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　9.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内又买出，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行，董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施( )。

　　A.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　B.股东必须先提起仲裁，再提起诉讼

　　C.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

　　D.股东必须先向证券交易所报告，再提起诉讼

　　【答案】A

　　【解析】《中华人民共和国证券法》第四十七条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

　　10.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是( )。

　　A.发起人符合法定人数

　　B.有公司住所

　　C.有公司名称和符合要求的组织机构

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

　　【答案】D

　　【解析】设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。

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