第 71 题

　　证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

　　I . 全资拥有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一机构控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

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　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务 能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第 72 题

　　发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I 首次公开发行股票并上市

　　II 上市公司发行新股

　　III 上市公司发行可转换公司债券

　　IV 上市公司配发行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责⑴首次公开发行股票并上 市。⑵上市公司发行新股、可转换公司债券。⑶中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　第 73 题

　　下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。

　　I . 私募基金是通过非公开方式募集基金

　　II. 公募基金面向不确定的广大的公众

　　III. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　IV. 私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私基金的要求则低得多。

　　第 74 题

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( )。

　　I . 财产和收入状况

　　II. 投资经验

　　III. 金融知识

　　IV. 投资目标

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资 目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　第 75 题

　　证券投资顾问不得通过( )作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　I. 电视 II. 广播 III. 网络 IV. 报刊

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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