2019年证券从业《法律法规》模拟试题（98）
2019-04-30 15:44:44 来源：网络
11.期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位 B.企业法人
C.期货交易所的工作人员 D.国家机关
B。[解析]下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
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A.1 B.2
C.3 D.5
C。[解析]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。
13.公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A.3 B.6
C.9 D.12
B。[解析]公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续超过 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30 日内还清
D.法律规定的其他情形
C。[解析]除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
15.董事会秘书为证券公司的( )。
A.管理人员 B.高级管理人员
C.监事会成员 D.股东大会成员
B。[解析]董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
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