2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（23）
2019-08-14 21:58:04 来源：网络
(11) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
A: 《证券投资基金法》
B: 《行政许可法》
C: 《基金销售办法》
D: 《基金运作办法》
答案:B
解析: 略
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(12)
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 300
答案:C
解析:
封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。
(13)我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A: 停止交易
B: 强制销户
C: 停止清算
D: 限制交易
答案:D
解析:
证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。
(14) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A: 5%
B: 10%
C: 3%
D: 49%
答案:C
解析:
《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
(15) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。
A: 持股5%以上的股东
B: 全体股东
C: 全体员工
D: 公司高级管理人员
答案:B
解析:
股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。
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